航天科技集團(tuán)積極開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，國務(wù)院國資委將2022年確定為中央企業(yè)“ 合規(guī)管理強(qiáng)化年”。中國航天科技集團(tuán)有限公司全面落實(shí)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作要求，把“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作納入黨組工作要點(diǎn)，由合規(guī)管理委員會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部署推進(jìn)。集團(tuán)公司黨組書記、董事長(zhǎng)吳燕生擔(dān)任合規(guī)管理委員會(huì)主任，總經(jīng)理、黨組副書記張忠陽和黨組成員、總會(huì)計(jì)師方世力擔(dān)任合規(guī)管理委員會(huì)副主任，并明確了總法律顧問為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，深入推進(jìn)合規(guī)管理。

集團(tuán)公司組織各單位按要求開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面排查，進(jìn)一步加強(qiáng)融合型體系研究，強(qiáng)化跟蹤督導(dǎo)，健全工作機(jī)制，推動(dòng)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障集團(tuán)公司穩(wěn)健發(fā)展。

一個(gè)方案貫穿到底

3月3日，集團(tuán)公司召開“合規(guī)管理強(qiáng)化年”部署動(dòng)員會(huì)，張忠陽在全系統(tǒng)范圍內(nèi)做了動(dòng)員部署。會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了國務(wù)院國資委和集團(tuán)公司關(guān)于“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的工作部署和相關(guān)精神，宣貫了集團(tuán)公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作實(shí)施方案和工作要求，并對(duì)集團(tuán)公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的重要任務(wù)、工作安排、實(shí)施要求以及相關(guān)注意事項(xiàng)進(jìn)行了解讀。

集團(tuán)公司結(jié)合實(shí)際，研究制定了《中國航天科技集團(tuán)有限公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作實(shí)施方案》，穩(wěn)步推進(jìn)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”任務(wù)落實(shí)落細(xì)。該方案進(jìn)一步明確了5個(gè)方面20項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，細(xì)化分解了56項(xiàng)具體工作措施，明確了責(zé)任人和完成時(shí)間，壓準(zhǔn)壓實(shí)責(zé)任，并制定了一組工作模板，指導(dǎo)各級(jí)單位全方位開展工作。

集團(tuán)公司所屬各單位召開“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，積極組織落實(shí)工作方案，細(xì)化工作計(jì)劃，建立健全工作機(jī)制。

四院召開法治工作會(huì)暨“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署動(dòng)員會(huì)，宣講了《四院“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作方案》，布置18項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。

五院組織各部門、各單位召開了合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)，明確了2022年法治建設(shè)、規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理等32項(xiàng)合規(guī)管理核心工作，要求各部門、各單位提高政治站位、強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、落實(shí)合規(guī)責(zé)任、嚴(yán)守合規(guī)底線，切實(shí)、有效開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

八院克服新冠肺炎疫情帶來的影響，5月1日召開合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議，就構(gòu)建“大監(jiān)督”聯(lián)動(dòng)機(jī)制實(shí)施方案進(jìn)行了研討。與此同時(shí)，各單位結(jié)合工作實(shí)際，持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系。

一院按照“一本手冊(cè)、一份清單”的建設(shè)原則，啟動(dòng)《風(fēng)控管理總冊(cè)》編制工作，指導(dǎo)院屬單位開展風(fēng)控管理工作。

六院在完善業(yè)務(wù)制度和管理流程的基礎(chǔ)上，組織開展了11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理研究，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理入手，結(jié)合社會(huì)上已發(fā)生的致使企業(yè)遭受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的案例或事件，找出不合規(guī)事件發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵點(diǎn)，確定合規(guī)管理底線。

七院7102廠以內(nèi)部控制為抓手，通過梳理312個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、605個(gè)控制點(diǎn)，制定605條措施，全面完成一、二、三、四級(jí)流程的制定、評(píng)審工作，完成新版《內(nèi)部控制手冊(cè)》。

八院將全方面強(qiáng)化海外企業(yè)合規(guī)管理納入重點(diǎn)督辦事項(xiàng)，起草了《關(guān)于加強(qiáng)航天機(jī)電境外公司管理專項(xiàng)行動(dòng)方案的報(bào)告》，對(duì)加強(qiáng)海外企業(yè)管控工作進(jìn)行了整體策劃。

財(cái)務(wù)公司編寫了系列專題《法律合規(guī)工作指南》，以“問與答”的形式分類整理常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，并提出具體風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議。

航天控股確立了“合規(guī)全員有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營理念，并研究制定《航天控股合規(guī)管理規(guī)定》和《航天控股員工合規(guī)經(jīng)營行為守則》等合規(guī)經(jīng)營制度，為合規(guī)經(jīng)營工作提供了工作指引和行為守則。

探索構(gòu)建融合型管理機(jī)制

始終堅(jiān)持以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為管控目標(biāo)，集團(tuán)公司組織開展了內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)“三合一”融合型管理體系研究。

集團(tuán)公司優(yōu)化“二級(jí)管控、橫向三線”融合型組織架構(gòu)，研究建立總部與所屬企業(yè)兩級(jí)縱向管控，業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門等橫向三線的整體管理機(jī)制。

推動(dòng)合規(guī)管理，必須要有完善的制度體系。集團(tuán)公司健全完善風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控和合規(guī)管理制度，構(gòu)建“管理規(guī)定、管理辦法、管理細(xì)則”三級(jí)制度框架，制定了《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《合規(guī)管理規(guī)定（試行）》《合規(guī)管理細(xì)則（試行）》等規(guī)章制度，確定了內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)融合建設(shè)頂層政策要求及通用準(zhǔn)則。

此外，集團(tuán)公司研究制定內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)“三合一”控制矩陣。按照“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向化、內(nèi)控流程化、合規(guī)基礎(chǔ)化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化、整改精細(xì)化”的思路，集團(tuán)公司研究制定并發(fā)布了12個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)“三合一”控制矩陣，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控評(píng)價(jià)及合規(guī)管理實(shí)踐，提升工作效率和效果。

與此同時(shí)，各單位積極探索法治框架下法律、審計(jì)、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作的有效路徑，完善工作機(jī)制，減少交叉重復(fù)，提升管理效能。

一院以防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，采取以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為主線的“1+N”項(xiàng)目組織模式，實(shí)現(xiàn)審計(jì)成果共享，特別是對(duì)審計(jì)整改和舉一反三的效果進(jìn)行了檢查和驗(yàn)證，有效推動(dòng)了各責(zé)任單位真抓實(shí)改。

財(cái)務(wù)公司組織專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)考試，提升全員法律合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)管理，對(duì)重大項(xiàng)目、財(cái)務(wù)資金、物資采購、招投標(biāo)等加強(qiáng)內(nèi)控管理與審計(jì)檢查，突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控管理與審計(jì)有效性。

長(zhǎng)城公司加強(qiáng)海外代表處合規(guī)管理工作，采取了一系列措施，促進(jìn)海外業(yè)務(wù)開展依法合規(guī)，增強(qiáng)財(cái)金管控，確保集團(tuán)公司與長(zhǎng)城公司的合規(guī)要求貫通到境外一線，從源頭杜絕違規(guī)隱患。

同時(shí)，長(zhǎng)城公司積極推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)，利用內(nèi)網(wǎng)信息化手段實(shí)現(xiàn)過程控制，規(guī)范出口項(xiàng)目審核流程，重點(diǎn)圍繞物項(xiàng)、用途等因素提前評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

科學(xué)推進(jìn)責(zé)任落實(shí)

集團(tuán)公司按照“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的工作要求，開展全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位排查，并加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，推進(jìn)實(shí)施方案落實(shí)落地。4月，集團(tuán)公司組織開展聯(lián)合督導(dǎo)，由總法律顧問帶隊(duì)，組織法律、合規(guī)、制度、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等業(yè)務(wù)管理部門分別對(duì)6家所屬二級(jí)單位進(jìn)行督導(dǎo)，指導(dǎo)相關(guān)單位按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署壓實(shí)主體責(zé)任、落實(shí)落細(xì)工作計(jì)劃，確保規(guī)定動(dòng)作不走樣、自選動(dòng)作有創(chuàng)新。

集團(tuán)公司緊盯突出問題，總法律顧問積極履行法治合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)，針對(duì)審計(jì)、巡視中發(fā)現(xiàn)涉法涉規(guī)問題，對(duì)6家所屬單位的總法律顧問和法務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，督促問題整改，強(qiáng)化舉一反三，促進(jìn)單位合規(guī)管理。

各單位積極開展全面自查自糾，并對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。一院成立采購管理專項(xiàng)檢查工作組，對(duì)院屬單位合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)、單位采購管理、供應(yīng)商管理規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改、閉環(huán)管理，提升各單位采購管理、供應(yīng)商管理水平。

中國衛(wèi)通結(jié)合經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)實(shí)際，研究制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查矩陣清單》，共梳理出17個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、11項(xiàng)排查類別、136項(xiàng)排查點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)排查的宏觀“論述題”變成具體業(yè)務(wù)流程和工作場(chǎng)景下的“判斷題”“選擇題”，使風(fēng)險(xiǎn)排查工作“好理解”“可操作”。

各單位積極完善合規(guī)管理組織體系，明確了合規(guī)管理分管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門、兼職合規(guī)管理員，加強(qiáng)合規(guī)管理員隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用。

五院建立了兼職合規(guī)管理員工作機(jī)制，在14個(gè)業(yè)務(wù)部門和院屬三級(jí)單位重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域均設(shè)置兼職合規(guī)管理員，并明確了崗位職責(zé)要求。

八院成立了業(yè)務(wù)部門兼職合規(guī)管理員隊(duì)伍，明確崗位合規(guī)職責(zé)與院部合規(guī)重點(diǎn)崗位，在重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)部門設(shè)立首責(zé)合規(guī)管理員和專責(zé)合規(guī)管理員。

標(biāo)準(zhǔn)化院設(shè)立了部門兼職合規(guī)管理員崗位，負(fù)責(zé)對(duì)所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進(jìn)了合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作融合。

深化宣貫厚植合規(guī)文化

集團(tuán)公司把習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營管理理念作為黨組（黨委）理論中心組集體學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)的重要內(nèi)容。集團(tuán)公司在《審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)報(bào)》中開設(shè)合規(guī)專欄，分享典型做法，促進(jìn)合規(guī)文化深入人心。

各單位多措并舉積極開展合規(guī)文化教育，積極開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，邀請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜抑v解業(yè)務(wù)最新政策要求及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，增強(qiáng)全員意識(shí)。

七院本部領(lǐng)導(dǎo)干部代表和員工代表作了合規(guī)承諾，邀請(qǐng)外部法律顧問從合規(guī)的歷史沿革、央企合規(guī)管理指南解讀、企業(yè)合規(guī)體系建立等 3個(gè)方面開展了合規(guī)管理培訓(xùn)。

九院加強(qiáng)政策解讀和宣貫，建立了以業(yè)務(wù)部門為主，制度及合規(guī)管理部門為輔的解讀和宣貫機(jī)制，采取形式多樣的方式開展政策、法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度的解讀和宣貫工作，提高員工識(shí)規(guī)、知規(guī)、守規(guī)能力，促進(jìn)單位經(jīng)營管理高質(zhì)量發(fā)展。

航天控股組織開展“ 合規(guī)管理強(qiáng)化年 ”宣貫培訓(xùn)，宣貫培訓(xùn)公司合規(guī)經(jīng)營理念、合規(guī)經(jīng)營管理制度以及“22+8”合規(guī)經(jīng)營責(zé)任和具體要求，進(jìn)一步提高了員工合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和能力。

各單位結(jié)合“八五”普法工作，運(yùn)用單位門戶網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等多媒體平臺(tái)，通過多種方式強(qiáng)化合規(guī)管理教育，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。

七院7105廠開展《合規(guī)大家談》系列活動(dòng)，定期在廠內(nèi)局域網(wǎng)發(fā)布合規(guī)管理學(xué)習(xí)資料，供員工學(xué)習(xí)交流。

中國四維通過內(nèi)網(wǎng)法制建設(shè)板塊發(fā)布公告、官方微信公眾號(hào)發(fā)布文章、張貼海報(bào)等多種方式對(duì)合規(guī)管理進(jìn)行了宣傳，加強(qiáng)了公司全體員工對(duì)于合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)。

長(zhǎng)城公司密切跟蹤國內(nèi)外政策動(dòng)態(tài)，編寫簡(jiǎn)報(bào)和專報(bào)，及時(shí)研究提出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范建議；強(qiáng)化培訓(xùn)，提升全員出口合規(guī)意識(shí)，營造依法合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。

（劉暢）